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2020年工作總結(jié)及2021年工作思路

2020年，新冠疫情全球蔓延，世界經(jīng)濟(jì)遭遇重創(chuàng)。由于疫情控制得力，國(guó)內(nèi)優(yōu)于世界其他國(guó)家提前全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展普遍低于預(yù)期，且新冠疫情仍存在局部二次爆發(fā)的可能。面對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，公司緊緊圍繞2019年11月“平山會(huì)議”提出的“511工程”和“奮斗2020”的發(fā)展目標(biāo)，全面完成了集團(tuán)公司下達(dá)的2020年度各項(xiàng)責(zé)任目標(biāo)，手續(xù)費(fèi)收入、客戶保證金規(guī)模以及利潤(rùn)總額等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)均取得歷史性突破。現(xiàn)將2020年的工作總結(jié)如下：

一、 取得的成效及工作亮點(diǎn)

2020年，公司全面完成了集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)責(zé)任目標(biāo)。著重在如下四個(gè)方面發(fā)力，并取得了初步成效。

（一） 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，業(yè)務(wù)布局持續(xù)優(yōu)化

2020年，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)繼續(xù)推進(jìn)2019年既定的“互聯(lián)網(wǎng)+”轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從粗放型單一手續(xù)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)逐步轉(zhuǎn)型為細(xì)分不同客戶群體，融入差異化投資咨詢及策略的增值服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；從單一居間線上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占絕對(duì)比例逐步轉(zhuǎn)型為依托“期查查”線上服務(wù)平臺(tái)的自主線上營(yíng)銷體系為主的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)架構(gòu)，逐步降低居間經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比；從完全區(qū)域業(yè)務(wù)的河北省地方型國(guó)有企業(yè)逐步轉(zhuǎn)型為全國(guó)布局的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

今年以來(lái)，公司結(jié)合區(qū)域功能定位，陸續(xù)設(shè)立了福建、深圳、山東等3家省外分公司。

（二） 機(jī)構(gòu)改革提升效能，系統(tǒng)升級(jí)保障安全

2020年被明確為公司的“機(jī)構(gòu)改革年”，以《優(yōu)化高效協(xié)同 促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí) 重塑企業(yè)文化 進(jìn)一步激發(fā)公司發(fā)展新動(dòng)能》為主題的機(jī)構(gòu)改革工作于2020年年初拉開序幕。公司充分利用年初疫情期間外出展業(yè)受限的2個(gè)多月時(shí)間，經(jīng)認(rèn)真研究，結(jié)合實(shí)際情況，于2020年3月26日出臺(tái)了公司機(jī)構(gòu)改革方案，方案對(duì)班子分工進(jìn)行了重新調(diào)整，對(duì)部門崗位職責(zé)進(jìn)行了全新定義，適度調(diào)整了關(guān)鍵崗位人員，起用了部分年輕干部，完善了專業(yè)委員會(huì)的職能，增設(shè)了黨群工作部，提出了黨建引領(lǐng)業(yè)務(wù)提升,業(yè)務(wù)與黨建融合發(fā)展的工作理念，配套全面梳理修訂了公司各項(xiàng)制度，對(duì)重塑公司企業(yè)文化進(jìn)行全新的詮釋。經(jīng)過(guò)這次機(jī)構(gòu)改革，公司各項(xiàng)工作流程更加順暢，職責(zé)分工更加合理，工作效率更加高效，干事創(chuàng)業(yè)氛圍更加高漲，員工隊(duì)伍更加團(tuán)結(jié)。

交易系統(tǒng)升級(jí)和新機(jī)房建設(shè)是2020年度的另一項(xiàng)重點(diǎn)工作之一，新機(jī)房及新交易系統(tǒng)投入使用以后，結(jié)算效率明顯提升，客戶體驗(yàn)愈發(fā)舒適，系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境更加安全和穩(wěn)定。在2021年初疫情封閉管理期更加凸顯出系統(tǒng)穩(wěn)定的重要性。

（三） 引進(jìn)人才優(yōu)化結(jié)構(gòu)，引入戰(zhàn)投激發(fā)活力

2020年是公司高速發(fā)展的一年，突出的表現(xiàn)之一就是全年共引進(jìn)各類人才22人。省內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)輸送的人才，一方面支援了公司總部的發(fā)展，另一方面也緩解了省內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)和轉(zhuǎn)型發(fā)展的壓力。新生力量的注入使公司增加了前所未有的活力，迅速成長(zhǎng)為各個(gè)崗位一線獨(dú)擋一面的生力軍，他們以新思維創(chuàng)造性的開展各項(xiàng)工作，分別承擔(dān)起了開戶的主力、期查查平臺(tái)開發(fā)和維護(hù)主力、公眾號(hào)維護(hù)和更新主力、公司新網(wǎng)站開發(fā)主力。另外，三家新設(shè)省外分公司也普遍是新入職員工。

2020年9月，公司成功引入深圳、福建兩家基于業(yè)務(wù)開發(fā)的民營(yíng)戰(zhàn)略投資者，引入?yún)⒐少Y金2100余萬(wàn)元。進(jìn)一步優(yōu)化了公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)了公司管理和體制創(chuàng)新，拓展了公司業(yè)務(wù)發(fā)展空間，提升了公司客戶服務(wù)能力，激發(fā)了公司經(jīng)營(yíng)管理活力。

（四） 黨建團(tuán)建融合發(fā)展，合規(guī)助力提升評(píng)級(jí)

2020年，公司以機(jī)構(gòu)改革新設(shè)成立黨群工作部為契機(jī)，開展了“向陽(yáng)而生”黨建品牌創(chuàng)建活動(dòng)，主要目的就是為了實(shí)現(xiàn)黨建與團(tuán)建、企業(yè)文化與業(yè)務(wù)發(fā)展融合發(fā)展。先后組織了“疫情捐款收據(jù)發(fā)放儀式”、“書記、支委講黨課”、“唱響紅歌音樂(lè)黨課”、“過(guò)一次政治生日”、“實(shí)地黨性教育”等主題學(xué)習(xí)交流活動(dòng)。開展了以向日葵為主題的系列文化活動(dòng)，樹立“健康向上”勞動(dòng)觀念，時(shí)刻警示自己的初心和使命，進(jìn)一步提升員工自我價(jià)值感受，團(tuán)隊(duì)凝聚力大增強(qiáng)。2020年四季度，以組織集中培訓(xùn)、走出去對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)、建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制、實(shí)行年度培訓(xùn)計(jì)劃工作制度等手段的人才隊(duì)伍自主培養(yǎng)體系初步搭建，修訂印制了新的《員工手冊(cè)》，起草了《河北恒銀期貨經(jīng)紀(jì)有限公司員工培訓(xùn)體系方案》，12月份組織員工赴和合期貨、國(guó)泰君安期貨等兄弟公司對(duì)標(biāo)學(xué)習(xí)，2020年12月19日，第一期“英才訓(xùn)練營(yíng)”在長(zhǎng)沙正式開班，充分體現(xiàn)了黨建引領(lǐng)下的聚增青春動(dòng)力、匯聚團(tuán)隊(duì)力量的黨建團(tuán)建融合發(fā)展。同時(shí)，按照“一崗雙責(zé)”要求，全面貫徹落實(shí)上級(jí)監(jiān)管部門及集團(tuán)公司黨委黨風(fēng)廉政建設(shè)的總體部署，扎實(shí)推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)及廉潔從業(yè)有關(guān)工作，加強(qiáng)廉政、廉潔從業(yè)教育。公司每年年初與集團(tuán)公司簽署《年度黨風(fēng)廉政暨效能建設(shè)責(zé)任書》，責(zé)任書中除廉政建設(shè)共性條款以外，還結(jié)合各公司實(shí)際明示了個(gè)性化廉政建設(shè)目標(biāo)。公司負(fù)責(zé)人還與員工層層簽署年度廉政責(zé)任書，其目的就是將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制層層落實(shí)到基層。2020年6月11日，公司與河北省證監(jiān)局機(jī)關(guān)簽署《紀(jì)檢監(jiān)督和廉潔從業(yè)聯(lián)動(dòng)合作備忘錄》，監(jiān)管部門與市場(chǎng)主體共同建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，問(wèn)題線索通報(bào)機(jī)制、協(xié)作配合機(jī)制和廉潔教育共享機(jī)制，共同防范廉政和廉潔問(wèn)題的發(fā)生。2020年10月，河北省證監(jiān)局紀(jì)委書記劉振平結(jié)合廉潔從業(yè)有關(guān)要求，專門到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研督導(dǎo)，并對(duì)公司黨風(fēng)廉政及廉潔從業(yè)工作提出指導(dǎo)意見和建議，從而將黨風(fēng)廉政責(zé)任和行業(yè)廉潔從業(yè)要求切實(shí)抓緊抓好、落到實(shí)處。一年來(lái)，公司從未發(fā)生任何違反黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任事故。

以合規(guī)管理委員會(huì)為抓手，圍繞合規(guī)展業(yè)開展了投資者適當(dāng)性、廉潔從業(yè)、分類評(píng)價(jià)等各類自查、檢查活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，立行整改。以增強(qiáng)客戶服務(wù)為中心，逐步建立完善了一整套客戶服務(wù)業(yè)務(wù)流程，積極妥善處理各類客戶投訴，加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)居間的合規(guī)培訓(xùn)與交流，提高居間的合規(guī)展業(yè)意識(shí)。積極做好反洗錢有關(guān)工作，迎接人行的現(xiàn)場(chǎng)檢查。通過(guò)期貨手段助力東化2020年年初疫情期間解決庫(kù)存高啟問(wèn)題，為公司2020年分類評(píng)級(jí)“助力抗疫”貢獻(xiàn)加分。一年來(lái)，公司始終堅(jiān)持以合規(guī)展業(yè)為賴以生存的底限和紅線，不觸碰不越線，保證在年度期貨行業(yè)分類評(píng)級(jí)中不被扣分，并通過(guò)經(jīng)營(yíng)管理提升和抗疫等措施獲得加分，在年度分類評(píng)級(jí)中首次獲評(píng)為B類BB級(jí)。

二、 目前面臨的主要困難和問(wèn)題

（一）信息技術(shù)投入和人才引進(jìn)，固定經(jīng)營(yíng)成本不斷攀升

經(jīng)過(guò)2019年下半年和2020年全年，公司通過(guò)增加技術(shù)投入、提高員工薪酬以及招聘人員等補(bǔ)短板工作，為2020年度的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型打下了良好的基礎(chǔ)，但同時(shí)也付出了固定費(fèi)用支出大幅上漲的代價(jià)。固定支出的持續(xù)上漲勢(shì)必需要在2021年度繼續(xù)保持穩(wěn)定的線上居間業(yè)務(wù)，但期貨協(xié)會(huì)于2020年底出臺(tái)的《期貨公司居間人管理辦法（征求意見稿）》增加了該項(xiàng)業(yè)務(wù)的不確定性。

（二）受限于資本金規(guī)模偏低，經(jīng)營(yíng)模式過(guò)于單一

由于公司整體資本金規(guī)模偏低，尚不具備開展資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)子公司等主動(dòng)管理業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)仍為收入的主要來(lái)源，且因新擬出臺(tái)的居間人管理辦法，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)舉步維艱。單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也與國(guó)家支持和倡導(dǎo)的金融回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源的目的不符合，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)手段欠缺。

（三）外部監(jiān)管政策變化的影響程度尚無(wú)法評(píng)估

《期貨公司居間人管理辦法（征求意見稿）》正就居間人資質(zhì)條件、居間報(bào)酬、業(yè)務(wù)邊界等細(xì)節(jié)問(wèn)題征求意見，預(yù)計(jì)2021年將出臺(tái)，其影響程度尚無(wú)法評(píng)估。

三、 下一步工作思路和舉措

2021年是公司“十四五”規(guī)劃的開局之年，公司將緊緊圍繞“十四五”規(guī)劃的指導(dǎo)思想開展工作：

一是持續(xù)推進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，穩(wěn)步推進(jìn)省內(nèi)營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)型，穩(wěn)步拓展省外市場(chǎng)，設(shè)立上海分公司；二是持續(xù)做大傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步完善自主線上營(yíng)銷“期查查”APP服務(wù)平臺(tái)，繼續(xù)鞏固新居間人管理辦法下的線上居間業(yè)務(wù)，提升保證金規(guī)模，做大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；三是是持續(xù)推進(jìn)技術(shù)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，加大信息技術(shù)人力財(cái)力投入，災(zāi)難備份系統(tǒng)搭建提上日程；四是持續(xù)推進(jìn)精細(xì)化管理戰(zhàn)略，機(jī)構(gòu)改革工作進(jìn)一步深化，內(nèi)部精細(xì)化管理水平穩(wěn)步提升；五是持續(xù)推進(jìn)人才自主培養(yǎng)和社會(huì)化引入相結(jié)合戰(zhàn)略，進(jìn)一步完善人才自主培養(yǎng)體系，逐步加大主動(dòng)管理業(yè)務(wù)人才社會(huì)化引進(jìn)力度；六是通過(guò)增資進(jìn)一步增強(qiáng)公司資本金實(shí)力，取得風(fēng)險(xiǎn)管理子公司資格。充分挖掘和服務(wù)好國(guó)富集團(tuán)資源、委屬企業(yè)及省內(nèi)產(chǎn)業(yè)資源，在局部業(yè)務(wù)上取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，取得較好效益，累積穩(wěn)定的客戶資源，充分發(fā)揮期貨及其衍生品風(fēng)險(xiǎn)管理作用，化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，增強(qiáng)公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力；七是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平臺(tái)逐步搭建，結(jié)合期貨行業(yè)未來(lái)發(fā)展，積極培養(yǎng)儲(chǔ)備高水平的商品交易顧問(wèn)（CTA）、商品投資基金經(jīng)理（CPO）等方面的人才，進(jìn)一步提高期貨投資咨詢業(yè)務(wù)以及資產(chǎn)管理專業(yè)能力。加快形成以期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為兩翼，由期貨傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)向綜合服務(wù)供應(yīng)商轉(zhuǎn)型的新發(fā)展格局；八是進(jìn)一步建立健全合規(guī)經(jīng)營(yíng)體系和反洗錢體系，逐步形成穩(wěn)定的分類評(píng)級(jí)B類BBB級(jí)以上的評(píng)級(jí)基礎(chǔ)；九是扶貧工作持續(xù)推進(jìn)，“向陽(yáng)而生”黨建品牌創(chuàng)建和公司企業(yè)文化建設(shè)融合發(fā)展，員工凝聚力、獲得感和歸屬感進(jìn)一步增強(qiáng)。